Προσέγγιση με βάση τον κίνδυνο για δραστηριότητες ελέγχου και εποπτείας

2024 Συγγραφέας: Howard Calhoun | [email protected]. Τελευταία τροποποίηση: 2023-12-17 10:23

Ο κίνδυνος είναι αναπόσπαστο μέρος κάθε επιχείρησης και εκδήλωσης. Ό,τι κι αν κάνετε, υπάρχει πάντα η πιθανότητα κάτι να πάει στραβά. Αυτό ισχύει ιδιαίτερα για τις επιχειρήσεις, καθώς σε αυτόν τον τομέα οι κίνδυνοι υπάρχουν σε ποικίλες μορφές και μπορούν να εκδηλωθούν στα πιο απροσδόκητα μέρη και στιγμές. Γι' αυτό υπάρχει μια προσέγγιση βασισμένη στον κίνδυνο που σας επιτρέπει να λειτουργείτε όσο το δυνατόν πιο αποτελεσματικά σε συνθήκες αυξημένου κινδύνου. Ποια είναι η ουσία αυτής της διαδικασίας; Ποιοι είναι οι παράγοντες του; Χρησιμοποιείται στη Ρωσική Ομοσπονδία και αν ναι, σε ποιο επίπεδο; Αυτό το άρθρο θα είναι εξ ολοκλήρου αφιερωμένο στο τι είναι μια προσέγγιση βάσει κινδύνου και σε όλες τις λεπτομέρειες που σχετίζονται με αυτήν.

Η ουσία της προσέγγισης

Έτσι, πρώτα απ 'όλα, πρέπει να καταλάβετε τι είναι μια προσέγγιση που βασίζεται στον κίνδυνο. Φανταστείτε μια επιχείρηση που δραστηριοποιείται σε οποιαδήποτε αγορά. Υπάρχει τεράστιος αριθμός κινδύνων που το απασχολεί, ανάλογα με το τι είδους δραστηριότητα ασκεί. Η διεξαγωγή δραστηριοτήτων ελέγχου και εποπτείας σε αυτήν την επιχείρηση μπορεί να πραγματοποιηθείμε διάφορους τρόπους, αλλά είναι η προσέγγιση που βασίζεται στον κίνδυνο που έχει κερδίσει τη μεγαλύτερη δημοτικότητα πρόσφατα. Ο ειδικός αναλύει όλους τους πιθανούς κινδύνους που σχετίζονται με αυτήν την επιχείρηση, εντοπίζει τους μεγαλύτερους από αυτούς, φιλτράρει αυτούς που δεν επηρεάζουν σε μεγάλο βαθμό τις δραστηριότητες της επιχείρησης και στη συνέχεια δημιουργεί μια πλήρη στρατηγική για την καταπολέμησή τους, ώστε η επιχείρηση να μπορεί να λειτουργήσει τόσο αποτελεσματικά όσο είναι δυνατόν, μειώνοντας την πιθανότητα τους. Επομένως, η ουσία αυτής της μεθόδου, με άλλα λόγια, είναι να βρεθούν οι παράγοντες εκείνοι που εμποδίζουν την επιχείρηση να λειτουργήσει εκατό τοις εκατό, και την περαιτέρω ισοπέδωσή τους.

Σχέση κινδύνου και επιχείρησης

Πολλοί επιχειρηματίες μπορεί να αναρωτηθούν: γιατί χρειάζονται μια προσέγγιση βάσει κινδύνου για τον έλεγχο και την εποπτεία; Εξάλλου, η επιχείρησή τους είναι μικρή, επομένως, οι κίνδυνοι είναι όλοι στην επιφάνεια και δεν αποτελούν πραγματικό κίνδυνο. Ωστόσο, αυτή είναι μια μεγάλη παρανόηση. Ακόμη και η μικρότερη επιχείρηση μπορεί να έχει δεκάδες διαφορετικούς παράγοντες κινδύνου, πολλοί από τους οποίους είναι κρυμμένοι από τα μάτια των απλών. Ως αποτέλεσμα, περνούν απαρατήρητα, πραγματοποιούνται και δεν επιτρέπουν στην επιχείρηση να επιτύχει τον επιθυμητό στόχο. Συνεπώς, μια προσέγγιση βάσει κινδύνου στον έλεγχο και την εποπτεία είναι πολύ σημαντική, καθώς σας επιτρέπει να προσδιορίσετε όλους τους παράγοντες κινδύνου ακόμη και πριν μπορέσουν να πραγματοποιηθούν και στη συνέχεια να μετατρέψετε αυτές τις πληροφορίες σε ένα πλήρες επιχειρηματικό σχέδιο που επιτρέπει στην εταιρεία να λειτουργεί. αποφεύγονταςεφαρμογή ενός συγκεκριμένου παράγοντα κινδύνου, αυξάνοντας έτσι την παραγωγικότητά τους. Ο επιχειρηματίας θα μπορεί να δει οπτικά ποιες διαδικασίες κινδυνεύουν περισσότερο - και να μην τις εκτελέσει, προκειμένου να αυξήσει σημαντικά τις πιθανότητες επιτυχίας του. Λοιπόν, τώρα καταλαβαίνετε γενικά τι είναι αυτή η μέθοδος. Ήρθε η ώρα να το ξεχωρίσεις και να ρίξεις μια πιο προσεκτική ματιά.

Κίνδυνος

Πριν ξεκινήσετε μια προσέγγιση βασισμένη στον κίνδυνο, πρέπει να είστε σαφείς σχετικά με τις βασικές έννοιες που εμπλέκονται σε αυτή τη διαδικασία. Και το πρώτο, φυσικά, είναι το ρίσκο. Τι είναι? Ένας κίνδυνος είναι ένα συγκεκριμένο γεγονός που δεν έχει συμβεί ακόμη και δεν συμβαίνει, αλλά μπορεί να συμβεί στο μέλλον - και ταυτόχρονα έχει ένα ορισμένο ποσοστό της πιθανότητας να προκαλέσει ζημιά στην επιχείρησή σας. Η δυσκολία εδώ έγκειται στο γεγονός ότι ο κίνδυνος μπορεί να είναι τόσο άμεσα το ίδιο το γεγονός όσο και ένας παράγοντας που επηρεάζει τους άλλους. Ταυτόχρονα, δεν πρέπει να ξεχνάμε ότι μπορεί να συμβεί ή να μην συμβεί, η επίδρασή του μπορεί να είναι τόσο σοβαρή όσο και αδύναμη. Αυτός είναι ο λόγος για τον οποίο συνιστάται να προσκαλέσετε έναν ειδικό σε αυτήν την προσέγγιση για να το χρησιμοποιήσετε, καθώς εδώ πολλά εξαρτώνται από την εμπειρία ενός επαγγελματία. Ένα άτομο που εργάζεται με μια προσέγγιση βάσει κινδύνου για περισσότερο από ένα χρόνο θα είναι σε θέση να προσδιορίσει με μεγαλύτερη σαφήνεια και ταχύτητα τη σοβαρότητα ορισμένων κινδύνων, να διακρίνει μεταξύ των παραγόντων τους.

Αρχικοί και υπολειπόμενοι κίνδυνοι

Τι άλλοπρέπει να γνωρίζετε για την προσέγγιση βάσει κινδύνου; Οι οργανισμοί το χρησιμοποιούν όλο και περισσότερο. Ωστόσο, συνιστάται να χρησιμοποιείτε τις υπηρεσίες ειδικών, καθώς θα μπορούν να σας βοηθήσουν να καταρτίσετε πιο αποτελεσματικά ένα σχέδιο κινδύνου για την επιχείρησή σας. Για παράδειγμα, είναι απίθανο να γνωρίζετε ποιοι είναι οι αρχικοί και οι υπολειπόμενοι κίνδυνοι, καθώς και ποια είναι η διαφορά μεταξύ τους. Φυσικά, θα πρέπει να το γνωρίζετε ακόμα κι αν δεν σκοπεύετε να χρησιμοποιήσετε αυτήν την προσέγγιση, καθώς πρόκειται για πολύ σημαντικές πληροφορίες. Γεγονός είναι ότι μερικές φορές ακόμη και τα πιο σοβαρά μέτρα δεν σας δίνουν 100% εγγύηση ότι ο κίνδυνος δεν θα ενεργοποιηθεί. Γι' αυτό υπάρχει αυτή η διάκριση. Ο αρχικός κίνδυνος είναι αυτός που υφίσταται αρχικά χωρίς καμία παρέμβαση τρίτων από μέρους σας, ενώ ο υπολειπόμενος κίνδυνος είναι αυτός που παραμένει αφού ληφθούν όλα τα πιθανά μέτρα για την εξάλειψή του. Φυσικά, τις περισσότερες φορές, ο υπολειπόμενος κίνδυνος έχει πολύ μικρότερη πιθανότητα ενεργοποίησης και πολύ μικρότερη πιθανή ζημιά. Και αυτό καθιστά ήδη σαφές ότι μια προσέγγιση ελέγχου βάσει κινδύνου είναι πολύ αποτελεσματική και απίστευτα χρήσιμη για κάθε τύπο επιχείρησης.

παράγοντας κινδύνου

Ο όρος "παράγοντας κινδύνου" έχει ήδη αναφερθεί περισσότερες από μία φορές - αλλά τι σημαίνει; Είναι το αποτέλεσμα κάποιας ενέργειας, αδράνειας ή συνθήκης που αυξάνει την πιθανότητα εμφάνισης ενός συγκεκριμένου κινδύνου και επίσης αυξάνει την πιθανή ζημιά που θα προκληθεί όταν ενεργοποιηθεί. Αυτός ο παράγονταςΟ κίνδυνος, ο οποίος ενεργοποιεί τη διαδικασία συνειδητοποίησης του κινδύνου, είναι η αιτία, και αυτό προκαλεί μεγάλη σύγχυση σε πολλούς ανθρώπους. Το γεγονός είναι ότι κάποιος παράγοντας θα είναι η αιτία, αλλά δεν είναι όλοι οι παράγοντες η αιτία. Μπορείτε εύκολα να θυμάστε ότι θα υπάρχει ένας λόγος για την ενεργοποίηση του κινδύνου και μπορεί να υπάρχουν πολλοί παράπλευροι παράγοντες που θα αυξήσουν την πιθανότητα ενεργοποίησης και θα αυξήσουν τη ζημιά. Δεν είναι δύσκολο να φανταστεί κανείς ότι τόσο οι παράγοντες κινδύνου όσο και η ίδια η προσέγγιση βάσει κινδύνου θα διαφέρουν σε διαφορετικούς κλάδους. Στην προστασία της εργασίας, για παράδειγμα, οι παράγοντες κινδύνου είναι απίθανο να συμπίπτουν με αυτούς που υπάρχουν στον τομέα των μικρών επιχειρήσεων. Έτσι τώρα έχετε μια γενική ιδέα για το πώς λειτουργεί αυτό. Ήρθε η ώρα να δούμε ένα καλό παράδειγμα. Και τι θα ήταν καλύτερο από τη διαδικασία που ξεκίνησε πρόσφατα για την εισαγωγή μιας προσέγγισης βάσει κινδύνου στο σύστημα οργάνωσης του κρατικού ελέγχου και εποπτείας στη Ρωσική Ομοσπονδία;

Έκδοση απόφασης

Την 1η Απριλίου 2016, η Ρωσική Ομοσπονδία εξέδωσε κυβερνητικό διάταγμα σχετικά με μια προσέγγιση βάσει κινδύνου για την οργάνωση και τη διεξαγωγή δραστηριοτήτων ελέγχου και εποπτείας. Σύμφωνα με αυτό, αποφασίστηκε να εισαχθεί αυτή η προσέγγιση σε κρατικό επίπεδο προκειμένου να αυξηθεί η λειτουργικότητα και η αποτελεσματικότητα των κρατικών φορέων. Κατ' αρχήν, το ίδιο συμβαίνει στον τομέα των επιχειρήσεων - ένας επιχειρηματίας πρέπει να αποφασίσει για την εφαρμογή μιας προσέγγισης που βασίζεται στον κίνδυνο, και ήδη, τεκμηριωμένη, ξεκινά το σύνολοη διαδικασία που θα συζητηθεί τώρα.

Ορισμός τύπων ελέγχου

Λοιπόν, πώς ξεκίνησε η βασισμένη στον κίνδυνο προσέγγιση για την οργάνωση του κρατικού ελέγχου στην κυβέρνηση της Ρωσικής Ομοσπονδίας; Πρώτα απ 'όλα, το κυβερνητικό διάταγμα περιέγραψε τους τύπους ελέγχου που θα υπόκεινται σε αλλαγές μετά την εισαγωγή αυτής της προσέγγισης. Με άλλα λόγια, η προσέγγιση βάσει κινδύνου, όταν εφαρμοστεί πλήρως, δεν θα επηρεάσει όλους τους τομείς, αλλά μόνο αυτούς που προσδιορίστηκαν στο ψήφισμα. Τι είναι αυτές οι σφαίρες; Σύμφωνα με το ψήφισμα, οι ακόλουθοι τύποι κρατικού ελέγχου και εποπτείας θα πραγματοποιηθούν με βάση την προσέγγιση κινδύνου: ομοσπονδιακή κρατική εποπτεία πυρκαγιών, ομοσπονδιακή κρατική υγειονομική και επιδημική εποπτεία, ομοσπονδιακή κρατική εποπτεία στον τομέα των επικοινωνιών και ομοσπονδιακή κρατική εποπτεία συμμόρφωση με την εργατική νομοθεσία. Ωστόσο, αυτή δεν είναι η μόνη πληροφορία που περιέχεται στην απόφαση.

Εισαγωγή κανόνων

Τι άλλο περιείχε το διάταγμα, σύμφωνα με το οποίο ξεκίνησε η προσέγγιση βάσει κινδύνου για τους παραπάνω τομείς δραστηριότητας; Η κρατική εποπτεία σε αυτούς τους τομείς θα διενεργείται σύμφωνα με τους κανόνες, οι οποίοι αναφέρονται επίσης στο κείμενο του ψηφίσματος. Προσδιορίστηκαν συνολικά 21 κανόνες. Θα πρέπει να ακολουθούνται από κρατικούς φορείς κατά τη διενέργεια εποπτείας και ελέγχου στους σχετικούς τομείς δραστηριότητας.

Κατηγορίες κινδύνου και κριτήρια απόδοσης

Όμως οι πληροφορίες που παρέχονται από το διάταγμα δεν τελειώνουν εκεί - ορίζει επίσης συγκεκριμένες κατηγορίες κινδύνου, τάξεις κινδύνου, καθώς και χαρακτηριστικά μέτρων όταν εντοπίζεται μια συγκεκριμένη κατηγορία κινδύνου και κινδύνου. Επιπλέον, το κείμενο του ψηφίσματος δημιούργησε επίσης κριτήρια για την ταξινόμηση ενός συγκεκριμένου φυσικού ή νομικού προσώπου ως συγκεκριμένη κατηγορία κινδύνου και κινδύνου. Στην πραγματικότητα, εδώ τελείωσε το θεωρητικό μέρος - και από τον Απρίλιο του 2016, το διάταγμα άρχισε να τίθεται σε ισχύ σταδιακά. Παρεμπιπτόντως, η διαδικασία δεν έχει ακόμη ολοκληρωθεί, επομένως θα είναι ενδιαφέρον να δούμε ποια βήματα έχουν ήδη ολοκληρωθεί με επιτυχία, ποια βρίσκονται σε εξέλιξη και ποια δεν έχουν καν ξεκινήσει ακόμη και έχουν προγραμματιστεί μόνο για μια συγκεκριμένη ημερομηνία στο μέλλον.

Μέθοδοι υπολογισμού

Η πρώτη πρακτική εργασία, που ξεκίνησε τον Μάιο του 2016, ήταν η ανάπτυξη μεθόδων για τον υπολογισμό των τιμών των δεικτών, οι οποίες αργότερα θα χρησιμοποιηθούν για τον προσδιορισμό του βαθμού επικινδυνότητας ενός συγκεκριμένου παράγοντα και του ίδιου του κινδύνου. Σημειώστε ότι αυτή η διαδικασία είναι πολύ σημαντική και χρονοβόρα, αφού, στην πραγματικότητα, τα αποτελέσματά της θα αποτελέσουν το θεμέλιο για τις περαιτέρω δραστηριότητες του προγράμματος. Επομένως, οι εργασίες σε αυτό το βήμα είναι ακόμη σε εξέλιξη, αν και ξεκίνησαν πριν από πολλούς μήνες.

Μη προγραμματισμένες επιθεωρήσεις

Όσον αφορά αυτό το βήμα, ήταν πολύ σύντομο και γρήγορο - κατά τη διάρκεια του ήταν απαραίτητο να νομοθετηθεί η δυνατότητα χρήσης αυτής της προσέγγισης κατά τη διεξαγωγή μη προγραμματισμένων επιθεωρήσεων. Αυτό έγινε ήδη στο δεύτερο τρίμηνο2016.

Προετοιμασία συστάσεων

Το επόμενο βήμα ήταν η προετοιμασία λεπτομερών μεθοδολογικών συστάσεων που θα μπορούσαν να χρησιμοποιηθούν από τους αρμόδιους κρατικούς φορείς για την εφαρμογή μιας προσέγγισης βάσει κινδύνου στις δραστηριότητές τους. Αυτό το βήμα θα απαιτήσει μεγάλη προσπάθεια, καθώς συνεπάγεται την ύπαρξη ενός έτοιμου σχεδίου, σύμφωνα με το οποίο θα δημιουργηθούν συστάσεις. Αυτός είναι ο λόγος για τον οποίο η προθεσμία για την εφαρμογή αυτού του στοιχείου ορίζεται για τον Φεβρουάριο του 2017 - και οι αρμόδιες αρχές εξακολουθούν να εργάζονται για την ολοκλήρωσή του.

Σύνοψη προκαταρκτικών αποτελεσμάτων

Έως τον Μάρτιο του 2017, θα πρέπει να συνοψιστούν τα προκαταρκτικά αποτελέσματα της εισαγωγής μιας προσέγγισης βάσει κινδύνου στους παραπάνω κρατικούς εποπτικούς φορείς. Γεγονός είναι ότι αυτή η προσέγγιση σχεδιάζεται να χρησιμοποιηθεί πολύ ευρύτερα στο μέλλον, επομένως τώρα εφαρμόζεται μόνο σε περιορισμένο αριθμό περιοχών και τώρα βρίσκεται σε εξέλιξη η αξιολόγηση του πόσο αποτελεσματικό είναι αυτό το έργο. Τον Μάρτιο του 2017 θα συνοψιστούν τα αποτελέσματα και, με βάση τα αποτελέσματα, θα ληφθεί απόφαση για το πόσο θα επεκταθεί ο κατάλογος των τύπων εποπτείας στο εγγύς μέλλον και πώς θα είναι μέχρι το 2018, δηλαδή, από τη στιγμή που αυτή η προσέγγιση εφαρμοστεί πλήρως στις κρατικές εποπτικές αρχές.

Εργαστήρια

Τον Ιούνιο του 2016 πραγματοποιήθηκε το πρώτο σεμινάριο για την ανταλλαγή επιτυχημένων πρακτικών στη λειτουργία της προσέγγισης βάσει κινδύνου στους κρατικούς φορείς ελέγχου και εποπτείας. Αυτό το βήμα δεν έχει παραγραφή, καθώς πρέπει να γίνεται κάθε έξι μήνες. Είναι πιθανό ναμετά την πλήρη εφαρμογή του συστήματος, αυτό το στοιχείο θα προσαρμοστεί, αλλά μέχρι το 2018, αυτά τα σεμινάρια θα πραγματοποιούνται κάθε έξι μήνες, γεγονός που θα βελτιώσει σημαντικά τη λειτουργικότητα αυτού του έργου.